交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)《交通運(yùn)輸守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》的
交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)《交通運(yùn)輸守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》的通知
交政研發(fā)〔2018〕181號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），部管各社團(tuán)，部屬各單位，部?jī)?nèi)各司局：
現(xiàn)將《交通運(yùn)輸守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
交通運(yùn)輸部
2018年12月21日
交通運(yùn)輸守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的決策部署，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）要求，進(jìn)一步完善交通運(yùn)輸領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作，健全以信用為核心的交通運(yùn)輸新型監(jiān)管機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)“放管服”改革，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，制定本辦法。
第二條 在交通運(yùn)輸領(lǐng)域開展守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單（以下統(tǒng)稱紅黑名單）的認(rèn)定、發(fā)布、獎(jiǎng)懲、修復(fù)和移除等管理活動(dòng)，適用本辦法。
對(duì)于重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達(dá)到失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，可列入信用狀況重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單（以下統(tǒng)稱重點(diǎn)關(guān)注名單），加強(qiáng)監(jiān)管。
第三條 交通運(yùn)輸領(lǐng)域紅黑名單管理遵循依法依規(guī)、審慎認(rèn)定，客觀準(zhǔn)確、公正公開，分類管理、分級(jí)引導(dǎo)，獎(jiǎng)懲并舉、鼓勵(lì)修復(fù)的原則。
第二章 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和來源
第四條 交通運(yùn)輸部按照市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)治理和公共服務(wù)職責(zé)研究制定交通運(yùn)輸相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度，明確紅黑名單認(rèn)定部門（單位）、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、名單有效期等，并監(jiān)督實(shí)施。名單認(rèn)定原則上實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
在未出臺(tái)全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的交通運(yùn)輸行業(yè)領(lǐng)域，省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門可根據(jù)需要制定地方標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)省級(jí)人民政府審定，并報(bào)交通運(yùn)輸部備案后實(shí)施。
認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序，應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站、政府部門網(wǎng)站等渠道，征求行業(yè)和社會(huì)公眾意見，并及時(shí)向社會(huì)公示、公開。
第五條 認(rèn)定部門（單位）是開展交通運(yùn)輸紅黑名單認(rèn)定的責(zé)任部門（單位），對(duì)其報(bào)送發(fā)布的紅黑名單內(nèi)容、依據(jù)等進(jìn)行解釋，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。
第六條 守信聯(lián)合激勵(lì)對(duì)象名單（以下統(tǒng)稱紅名單）認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的重要參考包括：
（一）交通運(yùn)輸管理部門實(shí)施信用分級(jí)分類監(jiān)管確定的信用狀況長(zhǎng)期良好和獲得省級(jí)及以上表彰的行政相對(duì)人的信息；
（二）省級(jí)及以上社團(tuán)主管部門登記的交通運(yùn)輸行業(yè)協(xié)會(huì)（學(xué)會(huì)）提供的誠(chéng)信行為記錄的信息；
（三）其他可作為紅名單認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的信息。
第七條 失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單（以下統(tǒng)稱黑名單）認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的重要參考包括：
（一）交通運(yùn)輸管理部門作出行政決定后，有履行能力但拒不履行或者逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響政府公信力的信息；
（二）交通運(yùn)輸行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政檢查、行政征收、行政給付等方面反映主體失信狀況的信息；
（三）其他可作為黑名單認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的信息。
第三章 認(rèn)定內(nèi)容和發(fā)布
第八條 名單信息的主要內(nèi)容包括：
（一）相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼（LEI碼）（或公民身份號(hào)碼、港澳臺(tái)居民的公民社會(huì)信用代碼、外國(guó)籍人身份號(hào)碼）、法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人、主要責(zé)任人）姓名及其身份證件類型和號(hào)碼，具體紅黑名單制度要求上報(bào)的其他信息；
（二）列入名單的事由，包括認(rèn)定誠(chéng)實(shí)守信或違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門（單位）、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、名單有效期等；
（三）相關(guān)主體受到聯(lián)合獎(jiǎng)懲、開展信用修復(fù)、實(shí)施名單移除的相關(guān)情況。
第九條 認(rèn)定部門（單位）依據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)生成紅名單，并將其與全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)中的各領(lǐng)域黑名單和重點(diǎn)關(guān)注名單進(jìn)行交叉比對(duì)，確保已被列入黑名單和重點(diǎn)關(guān)注名單的主體不被列入紅名單。
經(jīng)篩查后的紅名單應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站或認(rèn)定部門（單位）門戶網(wǎng)站予以公示，公示期一般為10個(gè)工作日。
第十條 認(rèn)定部門（單位）依據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)生成黑名單，并履行公示或告知程序。公示應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站或認(rèn)定部門（單位）門戶網(wǎng)站實(shí)施，公示期一般為10個(gè)工作日。告知程序由相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度具體規(guī)定并實(shí)施。自然人擬被列入黑名單的，應(yīng)由認(rèn)定部門（單位）組織有關(guān)單位通過短信、網(wǎng)站、郵寄、報(bào)紙等方式實(shí)行事前告知。法律法規(guī)已有相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定。
經(jīng)公示無異議的黑名單，在發(fā)布前應(yīng)與全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)中的各領(lǐng)域紅名單進(jìn)行交叉比對(duì)。如黑名單主體之前已被列入紅名單，應(yīng)及時(shí)告知全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)將其從紅名單移除。
第十一條 認(rèn)定部門（單位）應(yīng)按照相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度規(guī)定，將認(rèn)定的紅黑名單、重點(diǎn)關(guān)注名單等信息報(bào)送至交通運(yùn)輸部，納入全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)，建立行業(yè)聯(lián)合獎(jiǎng)懲對(duì)象名單數(shù)據(jù)庫，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。同時(shí)，全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)及時(shí)推送有關(guān)信息至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。
第十二條 交通運(yùn)輸部應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公眾發(fā)布紅黑名單，可公開發(fā)布重點(diǎn)關(guān)注名單。對(duì)于涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，經(jīng)當(dāng)事人書面同意公開或者認(rèn)定部門（單位）認(rèn)為不公開可能對(duì)公共利益造成重大影響的，依法公開，并進(jìn)行必要技術(shù)處理。名單信息的發(fā)布期限與名單的有效期保持一致，名單有效期一般不超過3年，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的失信行為可延長(zhǎng)1至2年。
第四章 異議處理
第十三條 在紅黑名單公示期內(nèi)或告知程序中對(duì)擬公布的名單信息有異議的，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，可向認(rèn)定部門（單位）提出異議申請(qǐng)，由認(rèn)定部門（單位）核查處理。
第十四條 有關(guān)單位（個(gè)人）可通過以下方式提出異議申請(qǐng)并提供有關(guān)材料：
（一）向認(rèn)定部門（單位）直接提出；
（二）通過“信用交通”網(wǎng)站提出，并由網(wǎng)站轉(zhuǎn)交認(rèn)定部門（單位）辦理。
第十五條 認(rèn)定部門（單位）收到異議申請(qǐng)后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及核查結(jié)果作出維持、修改或撤銷認(rèn)定的決定，并告知申請(qǐng)人。
第五章 聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施
第十六條 交通運(yùn)輸部通過簽署守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄等形式，將紅黑名單信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，由相關(guān)部門按照職責(zé)實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲。
第十七條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)國(guó)務(wù)院和行業(yè)有關(guān)聯(lián)合獎(jiǎng)懲的要求，在政府資金支持、政府采購(gòu)、招投標(biāo)、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常檢查、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面積極開展守信激勵(lì)和失信懲戒工作。在行業(yè)各領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和具體工作流程中應(yīng)嵌入信用監(jiān)管功能，主動(dòng)查詢使用紅黑名單信息。
第十八條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)通過適當(dāng)方式，向重點(diǎn)關(guān)注名單的信用主體發(fā)出警示并提示重點(diǎn)關(guān)注有效期，依法實(shí)施與其失信程度相適應(yīng)的失信懲戒措施。
第六章 信用修復(fù)
第十九條 黑名單主體應(yīng)主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響，并通過信用承諾或健全信用管理制度，參加地市級(jí)以上地方政府社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭單位或交通運(yùn)輸主管部門組織的信用培訓(xùn)等方式進(jìn)行信用修復(fù)。
第二十條 當(dāng)事人自被列入黑名單之日起滿半年，且按照規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，完成整改要求的，可向認(rèn)定部門（單位）提出修復(fù)申請(qǐng)，程序如下：
（一）提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人向認(rèn)定部門（單位）提交《信用修復(fù)申請(qǐng)書》（附件1）和《信用修復(fù)承諾書》（附件2）。
（二）受理申請(qǐng)。認(rèn)定部門（單位）在5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)信用修復(fù)對(duì)象符合性和申請(qǐng)材料完整性予以確認(rèn)。對(duì)于不予受理的，應(yīng)告知申請(qǐng)人不予受理的理由。
（三）核查申請(qǐng)。認(rèn)定部門（單位）對(duì)申請(qǐng)人的信用整改情況、整改結(jié)果等進(jìn)行核查。
（四）修復(fù)認(rèn)定。認(rèn)定部門（單位）根據(jù)核查結(jié)果在30個(gè)工作日內(nèi)作出《信用修復(fù)通知書》（附件3），及時(shí)告知申請(qǐng)人信用修復(fù)處理結(jié)果，同時(shí)報(bào)交通運(yùn)輸部備案，并抄送全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)。
（五）修復(fù)處理。全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)應(yīng)根據(jù)《信用修復(fù)通知書》處理決定，在5個(gè)工作日內(nèi)更新“信用交通”和“信用中國(guó)”網(wǎng)站上該名單的公布信息，并將申請(qǐng)人的《信用修復(fù)承諾書》在“信用交通”網(wǎng)站進(jìn)行公示。《個(gè)人信用修復(fù)承諾書》應(yīng)隱去個(gè)人隱私信息，公示時(shí)間與原認(rèn)定公布的黑名單期限一致。
第二十一條 具有下列情形之一的，不得予以信用修復(fù)：
（一）距離上一次信用修復(fù)時(shí)間不到1年的；
（二）3年內(nèi)信用修復(fù)累計(jì)滿2次的；
（三）拒不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項(xiàng)不落實(shí)，經(jīng)督促后仍不履行的；
（四）依法依規(guī)不能實(shí)施信用修復(fù)的其他失信行為。
第七章 名單移除
第二十二條 黑名單主體具備下列情形之一的，可以移除出黑名單：
（一）黑名單有效期屆滿且未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的；
（二）已開展信用修復(fù)并經(jīng)認(rèn)定部門（單位）審核同意的；
（三）列入黑名單所依據(jù)的行政處罰、行政強(qiáng)制等決定被依法撤銷的。
通過前兩條途徑移除的黑名單主體，應(yīng)立即將其列入重點(diǎn)關(guān)注名單，如在重點(diǎn)關(guān)注名單有效期內(nèi)再次出現(xiàn)同類失信行為，應(yīng)直接納入黑名單。重點(diǎn)關(guān)注名單有效期由相應(yīng)領(lǐng)域的紅黑名單制度確定。
第二十三條 紅名單具備下列情形之一的，可以移除：
（一）紅名單有效期屆滿的；
（二）有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入黑名單和重點(diǎn)關(guān)注名單的；
（三）有效期內(nèi)發(fā)現(xiàn)存在不當(dāng)利用紅名單獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等不良行為的。
第八章 信用信息保護(hù)
第二十四條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門在開展紅黑名單的認(rèn)定、發(fā)布、獎(jiǎng)懲、修復(fù)和移除等管理活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，做好數(shù)據(jù)庫安全防護(hù)工作，防止信息泄露。對(duì)故意或因工作失誤泄露個(gè)人隱私信息的，要依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
第二十五條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)紅黑名單信息檔案管理，對(duì)信息錄入、刪除、更改，以及進(jìn)行異議、修復(fù)和移除處理，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并保存實(shí)施該行為的人員、日期、原因、內(nèi)容和結(jié)果等日志信息。
第二十六條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)建立紅黑名單信息保存機(jī)制，保存期不得低于相關(guān)名單有效期。對(duì)于因主體認(rèn)定有誤而列入名單的，相關(guān)信息不予保存。
第九章 監(jiān)督管理
第二十七條 交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)對(duì)交通運(yùn)輸紅黑名單管理的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按規(guī)定落實(shí)行業(yè)各領(lǐng)域紅黑名單制度，及時(shí)上報(bào)紅黑名單信息。
第二十八條 認(rèn)定部門（單位）在辦理異議申訴和信用修復(fù)過程中，如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料有隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假行為的，應(yīng)記入失信記錄，歸集到全國(guó)交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)，在“信用交通”網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站上進(jìn)行公示。
第十章 附則
第二十九條 國(guó)家鐵路局、中國(guó)民用航空局、國(guó)家郵政局結(jié)合實(shí)際情況，參照本辦法制修訂各自領(lǐng)域紅黑名單管理辦法。
第三十條 本辦法由交通運(yùn)輸部政策研究室負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。
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